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        办理交易无授权 内控不严起纠纷(老20)

        通告日期:2017-11-15 浏览次数:



            2013年1月,期货投资者张某、陈某向台湾局书面报告,他们均于2011年在管区Q期货营业部开户,大事录由编辑部员工操作投资,几个营业部员工经常对着走势图,提醒操作,并称这个点位高卖低买必赚钱,而账户交易了一年多最终造成亏损。
         
            辽宁局对Q期货营业部进行了复核,途经调取开户资料、贸易清算单、历史成交明细、出入金明细以及交易系统记录等资料,并逐一检查、比对了营业部计算机的IP地方和MAC地方,并未发现投诉人反映的营业部工作人员违规代客操作情况。
         
            辽宁局加大核查力度,意识张某、陈某的抢手货交易账户均由两人口之共同亲属田某承担管理,由田某承担出入金和交易。该营业部的回访以及保证金追加电话均由田某接听。Q期货营业部在明知田某不是账户所有权人时,还默许田某在营业部现场交易区域通过两位用户的访谈录进行期货交易。
         
            根据当年实行的《期货公司管理方法》和《期货市场客户开户管理规定》,我家委托他人交易应当在期货经纪合同进行约定,但上述客户均未在签字的《期货经纪合同》外方指定田某为代表。
         
            在交易出现亏损后,张某、陈某均宣称账户交易并非本人下单操作,认为营业部管理不规范,放任员工或第三方随意操作其账户,渴求赔偿经济损失。该营业部意识到在中间管理以及滥用管理等方面存在纰漏,再接再厉向用户作出了定点水平的索赔。
         
            针对该营业部在发现客户账户代理交易的情况下,一直未向用户本人提示风险或要求他全面有关授权代理手续,也未采取其他防范措施以确保客户的贸易和资金安全的题目,辽宁局对该营业部采取了责令改正的套管方法,责令该营业部限期整顿并对相关责任人进行问责。
         
            该营业部结合存在的题目全面梳理了他家开户资料,健全了开户管理制度,并更换了指挥部负责人。