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            承诺收益不可取 分管惩处不姑息(老17)

            通告日期:2017-11-15 浏览次数:



                辽宁辖区J证券投资咨询公司开发了荐股软件并通过该软件向投资者提供证券投资顾问服务。2014年以来,辽宁局先后接到多名代理商实名投诉,报告J店铺在进行工作过程中,对伊历史功业进行夸大宣传,向投资者承诺一个劳动期限内收益可达20%,结果却造成投资者大幅亏损。
             
                收到投诉后,辽宁局通过暗访、突击抽查和健全现场检查等办法对有关情况进行审查。经查,J店铺在向潜在他家推广其注资顾问工作时,对企业的历史功业进行不实宣传。该企业数名业务人员多次向投资者表示,店铺引进个股的通货膨胀率达到八成,一度劳动期限的收支有20%控制。
             
                而经核查比对,店铺相关投资顾问服务历史功业与上述营销宣传内容不符。
             
                现场检查掌握的证据还阐明,J店铺在工作进行、合规管理和高风险控制等方面存在疏漏,未采取得力方法规范业务人员的执业行为;店铺在对用户开展回访时,也未按照法律法规和商号制度要求核实公司工作人员是否存在承诺收益等违纪行为,于是导致业务人员普遍运用夸大过往业绩、承诺投资收益等办法推广工作和招揽用户。
             
                针对上述违规行为,2014年10月,辽宁局对J店铺采用了责令改正的民政监管方法,并责成公司及时处理客户投诉纠纷,主动回应客户的成立诉求。最后,对因业务人员违规承诺收益行为而遭受损失的外商,J店铺给予10余万元补偿。