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    关于加强证券期货投资者教育 驻地建设之提示意见

    通告日期:2017-11-15 浏览次数:



           为了规范和加大投资者教育基地(以下简称投教基地),丰厚表达其效果,增长外商教育服务水准,根据《中科院关于进一步促进资本市场健康向上之多少意见》(国发〔2014〕17 号)、《国务院办公厅关于进一步提高资金市场中小投资者合法权益保护工作之理念》(国办发〔2013〕110 号)振奋,现就提高投教基地建设工作,提起如下指导意见。
     
    一、完全要求

    (一)投教基地的概念。投教基地,是指面向社会群众开放,具有证券期货知识普及、风险提示、消息服务等投资者教育服务职能的现场、网络平台等载体,是进行投资者教育的第一平台,可以由下列三类主体建设运行:一是证券期货交易场所、行业协会,以及受中国证监会管理、为证券期货市场提供公共基础设施或者服务的唯一机构;二是证券期货经营单位,上市公司、非上市公众公司,以及证券期货中介服务部门;三是另外部门,包括教育科研单位、消息传媒等。


    (二)投教基地的功力目标。投教基地通过开展规范化投资者教育活动,展示资本市场发展成果,投放投资者教育电竞竞猜网站,提供投资者咨询等服务,采取体验式、互动式等艺术手段,与外商进行互动沟通,赞助投资者集中系统、此起彼伏便利地获取证券期货知识,识投资风险并掌握风险防范措施,意识权利义务,成立理性投资理念,增长自己维护能力,塑造成熟的外商队伍。


    (三)投教基地的振兴原则。一是试错性原则。投教基地要坚持不懈公益性质,不以营利为目的,平等对待一切投资者。二是娱乐性原则。投教基地要提供专业、准确的外商教育信息,不可欺诈或者误导投资者。三是特色性原则。投教基地要依托建设单位的水源优势,体现差异,突出特点。四是节约性原则。投教基地建设中心讲究现有投教载体的升级换代改造,是的依据新建载体,勉励不同主体协作互补,避免重复建设。


    (四)投教基地的命名管理。对于达到资本指导意见规定建设标准的投教基地,可以由中华证监会派出机构命名为局级投教基地,其中具有较高质量、较大规模和创造力的投教基地,可以由中华证监会命名为国家级投教基地。但命名不说明中国证监会及其派出机构对基地建设单位合规水平、致富水平等景象作出实质性判断或者保证。命名工作遵循公开、公正、公平的尺度,利用集中征集、乐得申报、家评审、结果公示的艺术,并考虑地区平衡,逐步扩展覆盖面。反映命名工作原则上每年开展一次,中国证监会可以视情况调整。中国证监会及其派出机构对所命名投教基地实行分级和变态管理,形成有进有出。

    二、投教基地建设标准


    (一)投教基地的分类。投教基地按照载体形式不同,人均实体投教基地和互联网投教基地。


    (二)投教基地的教导内容。投教基地应当提供投资者参与市场需求了解的不可或缺信息,包括但不限于证券期货基础知识和专项电竞竞猜网站业务知识、政策法规、自律规则,入股风险与防范措施,外商权利义务、权利行使与救济方式,地下证券期货活动的特性与危害,互联网金融与信息安全知识等,尊重应用典型案例开展教育。


    (三)投教基地的功力区域。投教基地应当具备电竞竞猜网站展示区、家讲堂区、宪章体验区、互动沟通区、采访意见区等主导功能区域,还可以根据投资者需要以及建设单位的攻势设置特色区域。


    (四)实体投教基地的正式。实体投教基地的正式包括:


    1. 具备一定范围之唯一用于投资者教育的现场设施,按规定对社会群众开放,有稳定的受众面和较好的职能,安排满足投资者教育需求之软件设备,有专人引导、教学,设有宣传投教基地工作之工作站或者专栏;


    2. 展示或者投放符合规定数量和质量的投教电竞竞猜网站,其中应有一定数量之原创电竞竞猜网站,主动进展公益性投教活动,适时满足投资者合理的教导需求;


    3. 具有保障投教基地正常运转的学费,设有明确的投教基地管理机构,具备开展投教工作所需的人口,具有完善的投教基地管理与考核制度;


    4. 不存在本指导意见规定的查禁情形;


    5. 符合中国证监会及其派出机构根据投资者需要规定的另外条件。


    (五)互联网投教基地的正式。互联网投教基地的正式,除前述实体投教基地第 2 项至第 5 项专业外还包括:


    1. 具备一定范围之唯一用于投资者教育的网络平台,可随时接受社会群众访问,总量不少于规定人,安排满足投资者教育需求之软件设备;


    2. 网络防护体系健全,血站栏目设计合理,追寻功能强大,消息准确、加上,创新率达到规定标准。为适应市场发展和承包商需要,投教基地的现实性量化标准,由中华证监会及其派出机构另行规定。


    三、投教基地的报告命名


    (一)反映主体。投教基地的报告主体是负责其建设运行的具有独立法人资格的单位,地方级投教基地可以由他授权建设运行该基地的分支机构申报。两个以上主体合作建设运行投教基地的,应该签订由其中一方主体负责申报。


    (二)反映材料。反映主体应当提供以下材料,并保证信息的实事求是和准确性:


    1. 投教基地申报表;
    2. 反映主体营业执照副本复印件;
    3. 投教基地建设运行方案及力量、寒暑投放投教电竞竞猜网站或者开展投教活动的史料、投教基地管理制度等;
    4. 中国证监会及其派出机构要求提交的另外资料。


    (三)反映途径。国家级投教基地申报材料提交中国证监会,地方级实体投教基地申报材料提交基地所在地中国证监会派出机构,地方级互联网投教基地申报材料提交报告主体所在地中国证监会派出机构。


    (四)命名程序。对有价证券期货行业外单位申报投教基地的,中国证监会及其派出机构得以征求相关主管单位意见。对有价证券期货市场经营重点申报国家级投教基地的,中国证监会可以征求相关派出机构意见。中国证监会及其派出机构组织大家对报告材料进行评审,向社会通报评审结果后,专业为投教基地命名并向社会公布。分配机构在命名省级投教基地后应报中国证监会备案。


    四、投教基地的监督管理


    (一)监督管理主体。中国证监会及其派出机构负责监督管理所命名的投教基地,证券期货行业外单位申报的投教基地同时收取相关主管单位的事体指导。


    (二)命名使用。投教基地要在明确位置摆放或者展示中国证监会或者他派出机构宣布的投教基地标识。


    (三)一般运行。投教基地要知难而进开展投资者教育工作,确保持续符合本指导意见规定的振兴标准,适时报送投资者教育工


    房情况和收获,再接再厉告知命名主体投教基地变更名称、地方、领导等重点事宜。


    (四)考核管理。中国证监会及其派出机构建立全面考核机制,确保投教基地持续符合建设标准。投教基地要知难而进配合,并对发现的题目开展整顿。考核结果要向社会公布。


    (五)激励措施。中国证监会鼓励各类主体积极参与投教基地建设,可以利用以下办法:


    1. 证券期货交易场所、行业协会和专门机构以及各辖区市场中心申报投教基地的命名与考核情况,名将作为中华证监会评价相关单位投资者保护工作时的加分项;
    2. 证券公司、期货公司及他分支机构申报投教基地的命名与考核情况,名将逐步纳入证券公司、期货公司的分类监管,表现评价投资者保护相关指标的加分项;
    3. 在选择投资者教育及相关培训、研讨、活动工作之召开或者合作单位时,优先考虑受命名投教基地的报告主体,特别是考核结果优秀的投教基地;
    4. 团组织为投教基地提供投教电竞竞猜网站、教师力量,拓展工作培训,补助创新投教项目,团组织信息共享交流,表彰宣传先进,对劳动面广的国家级投教基地加强支持服务。

     

    (六)不准情形。投教基地不得存在下列情形:


    1. 转业犯罪违纪、欺诈误导投资者的宣传;
    2. 明知或者应当知道投资者教育信息存在虚假记载、导游性陈述或者重大遗漏,仍向投资者提供,或者不平等对待一切投资者,服务质量差,或者存在安全隐患等问题;
    3. 不执行本指导意见规定的一般工作要求,不出庭、不配合考核,或者考核不及格;
    4. 转业任何损害投资者合法权益的宣传。对于生活上述情况的,中国证监会及其派出机构将要求投教基地限期改正,内容严重或者逾期不改正的,取消命名并向社会
    通告。把吊销命名的存折位三年内不得再次申报。分配机构取消村级投教基地命名后,应报中国证监会备案。