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      “外商保护·明规则、认识风险”老

      通告日期:2017-11-15 浏览次数:



      “外商保护·明规则、认识风险”老

      ——“枕边风”炒股票当心被处罚

       

      背景交易是指证券交易内幕信息的见证人和非法获取内幕信息的人口在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的犯罪行为,在实践中具有多种表现形式,“枕边风”背景交易便是其中一种。比如下面这两个小故事:


      上市公司H因筹划非公开发行股票停牌,伊控股股东Z店铺股东臧某之老伴陈某在停牌前买入6万股“H”,卖出之后赚钱7.3万元。


      上市公司Y因筹划非公开发行股票停牌,主办券商Z证券工作人员余某之老伴叶某在停牌前买入1.3万股“Y”,卖出之后赚钱共计9.7万元。


      这两个故事中,H店铺控股董事Z店铺的股东臧某、Z证券工作人员余某都是《价格法》规定的证券交易内幕信息的见证人,她们的老伴在内幕信息敏感期内“侥幸”买了与那些信息有关的股票。按照《价格法》七十三枝、七十六枝之规定,背景信息知情人和非法获取内幕信息的人口,在内幕信息公开前,不可买卖该企业的证券。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄漏内幕信息刑事案件具体行使法律若干问题的诠释》其次枝对此也作了举世瞩目规定,包括内幕信息了解人员的近亲属或者其它与背景信息了解人员关系密切的人口,在内幕信息敏感期内买卖了与该内幕信息有关的股票,贸易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,结合内幕交易。尽管被处罚的人口都辩解称没有利用相关信息,但瓜田李下的事还是无须做,做了就逃不开法律的处置。这也提醒内幕信息知情人,例如上市公司董事、监事、尖端管理人员,鉴于职务或工作原因知悉内幕信息的证券公司、辩护律师事务所、会计师事务所等中介机构从业人员等,稳定要守住职业道德的红线和法律规定的底线,管好“枕边人”、“身边人”,不做资本市场之“老鼠”。


      众多人口认为就是打探或者听个消息,不太当回事,但内幕交易是一种严重的犯罪行为,法律规定了严格的制裁措施,不仅赚了钱要没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,没赚到钱甚至亏了也要处以三万元以上六十万元以下的罚款。如果情节严重,比如证券交易成交金额累计在五十万元以上,或者获利(避免损失)多少累计在十五万元以上的还将构成内幕交易罪,把追究刑事责任。那时的富裕户黄光裕就是因为内幕交易身陷囹圄,时至今日还在胸中。


      此外,这对于广大投资者也具有浓厚的告诫意义。无需试图去打探小道消息、听信内幕信息,其中包含了光辉的法规风险和投资风险。试想,如果打探来之信息是真的,就可能构成犯罪甚至犯罪,如果是假消息,那更是得不偿失,确认又中了谁“害人精”的骗局,把卖了还在班人家数钱。